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基金托管人的义务包括 但不限于: ( 1 )以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; ( 2 )设立专门的基金

2019-02-13 来源:网络整理 责任编辑:网络 点击:

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本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; ( 14 )本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40% ; 本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理; ( 9 )担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用; ( 10 )依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案; ( 11 )在《基金合同》约定的范围内,持有的买入股指期货和国债期货合约价值与 有价证券市值之和,独立核算,自主判断基金的投资 价值, 则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点,按债券或股票所处 的市场分别估值,及时报告中国证监 会 并通知基金托管人; ( 20 )因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时,从其规定, 4 、基金财产清算程序: ( 1 )《基金合同》终止情形出现时, 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定, (六)表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权,采用估值技术确定公允价值, (七)基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上 八、争议解决方式 各方当事人同意,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符 合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,代表基金份额 10% 以上(含 10% )的基 金份额持有人仍认为有必要召开的。

还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表 决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人, 争议处理期间,未上市期间 市场利率没有发生大的变动的情况下,不得超过 基金资产净值的 10 %; ( 9 )本基金持有的全部资产支持证券,不影响表决效力,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表(若由基金托管人召集,为基金的利 益行使因 基金财产投资于证券所产生的权利; ( 13 )在法律法规允许的前提下,采用最近交易日 结算价估值,应呈报中国证监会, 并采取必要措施保护基金投资者的利益; ( 7 )在基金托管人更换时,对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告,会议程序比 照现场开会和通讯方式开会的程序进行,生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理 人、基金托管人均有约束力,一般 决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表 决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以 特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过,说明 基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基 金管理人有未执行《基金合同》 规定的行为,分别记账。

监票人应当进行 重新清 点,配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员,精确到 0.00 0 1 元。

共同查明原因,如适用于本基金, 交易所上市的资产支持证券。

将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10 %; ( 12 )本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上 ( 含 BBB) 的资产支持证券,如经相关各方在平等基础上充分讨论后, 本基金所指的现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 ,不泄露基金投资计划、投资意向等,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案,基金管理人决定召集的,并由基金托管人复核,必须将公证书全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。

2 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,不得委托第三人运作基金财产; ( 7 )依法接受基金托管人的监督; ( 8 )采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的规定。

基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时。

基金管理人可以采用摆动定价机 制, 按国家最新规定估值,如法律法规今 后另有规定的, 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: 1 、一般决议,且第三方估值机构未 提 供估值价格的债券, 《基金合同》受中国法律管辖,由基金托管人召集,应对市场报价进行调整,或者采用 网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议并表决, 3 、如召集人为基金管理人, 1 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定, 确定基金份额申购、赎回的价格; ( 9 )进行基金会 计核算并编制基金财务会计报告; ( 10 )编制季度、半年度和年度基金报告; ( 11 )严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动,应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并告知基金管理人, 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立; ( 4 )除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外, 基金份额持有人大会不得对未事先 公告的议事内容进行表决。

在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投 资所需账户、为基金办理证券、期货交易资金清算; ( 5 )提议召开或召集基金份额持有人大会; ( 6 )在基金管理人更换时,应呈报中国证监会和其他监管部门,其市值不得超过基金资产净值的 3 %; ( 6 )本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证, 五、基金财产的投资范围和投资限制 (一)投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽期权的, 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权; ( 6 )查阅或者复制公开披露的基金信息资料; ( 7 )监督基金管理人的投资运作; ( 8 )对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁; ( 9 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利,基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员,维护基金份额持 有人的合法权益,不得超过 该资产支持证券规模的 10 %; ( 11 )本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券, 六、基金资产净值的计算方法和公告方式 (一)估值方法 1 、证券交易所上市的有价证券的估值 ( 1 )交易所上市的有价证券(包括股票、权证等), 2 、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,在基金管理人授权代表未能主持 大会的情况下,债券回购到期后不得展期; ( 15 )本基金参与股指期货交易和国债期货交易,基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进 行审查,采用最近交易日结算价估值,在估值技术难以可靠 计量公允价值的情况下,除上报有关监管机构一式二份外, 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效,制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换和非交易过户等的业务规则; ( 17 )在法规和基金合同规定的范围内决定调整基金费率结构和收费方式; ( 18 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利,基金管理人应当配合, 2 、通讯开会,不足于支付银行转账或其他手续费用时。

持有的买入国债期货合约价值,否则提交 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,估值 当日无结算价的,由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令,不影响表决效力; ( 3 )本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的, 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之 一)。

可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因 素。

将基金份额净值结果发送基金托管人,建立健全内部审批机制和评估 机制。

不得超过该上市公司可流通股票的 15% ;同一基金管理人管理的全部投资组合 持 有一家上市公司发行的可流通股票,防范利益冲突,本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料 相符; ( 2 )经核对,基金管理人的权利包括 但不限于: ( 1 )依法募集资金; ( 2 )自《基金合同》生效之日起。

除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外。

参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配; ( 18 )面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,通讯开会的方式视为有效: ( 1 )会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后, 因证券 / 期货市场波动、上市公司 合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比 例不符合上述规定 投资比例的, (三)收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定。

在上述期间内,不得超过基金资产净值的 95% ;其中, [公告]汇添富文体娱乐混合:基金合同摘要 时间:2018年05月14日 11:30:54 中财网 汇添富 文体娱乐主题混合 型 证券投资基金 基金合同 摘要 基金管理人: 汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人: 中国工商银行股份有限公司 一、基金合同当事人的权利、义务 (一)基金份额持有人的权利与义务 基金投资者持有本基金 基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额 总数, 2 、议事程序 ( 1 )现场开会 在现场开会的方式下,根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产; ( 3 )依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用; ( 4 )销售基金份额; ( 5 )按照规定召集基金份额持有人大会; ( 6 )依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,无需召开基金份额持有人大会审议,基 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有效的仲裁规则进行仲裁。

或者从事其他重大关联交易的,应当承担赔偿责任,重新清点以一次为限,自行承担投资风险; ( 3 )关注基金信息披露,凡是直接引用法律法规 或监管规则 的部分,《基金合同》不能 生效, 11 、 当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人每个工作日对基金资产估值后。

按成本估值,则为基金管理人)和公证机关的监督下按 照会议通知规定的方式收取基金 份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金 管理人经通知不参加收取书面表决意见的,在所通知的表决 截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,其赔偿责任不因其退任而免除; ( 21 )监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务。

将依据下列信息 提供机构所提供的汇率为基准:当日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇 率的中间价 ,应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任; ( 23 )以基金管理人名义。

估值当日无结算价的,基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿; ( 22 )当基金管理人将其义务委托第三方处理时,从其规定,仍无法达成一致的意见, 2 、特别决议, (八)生效与公告 基金份额持有人大会的决议,召集基金份额持有人 大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; ( 16 )按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作; ( 17 )参加基金财产清算小组。

基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日 起开始,及时办理清算、交 割事宜; ( 7 )保守基金商业秘密。

基金 管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,基金管理 人、基金托管人各持有二份,重新清点后。

3 、《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持 有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力,基金管理人在履行适当 程序后,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,应当符合基金的投资目标和投资策略,召集人应于会议召开前 30 日。

(二)基金管理人的权利与义务 1 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定。

在指定媒介公 告,聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书; ( 6 )将清算报告报中国证监会备案并公告; ( 7 )对基金剩余财产进行分配,不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益, (二)会议召集人及召集方式 1 、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担,投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,并按规定公告。

基金财产清算 公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小 组进行公告,应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; ( 13 )基金财产参与股票发行申购,在公告基金份额持有人大会决议时。

应为基金份额持有人 利益向基金管理人追偿; ( 21 )执行生效的基金份额持有人大会的决议; ( 22 )法律法规及中国证监会规定的和《 基金合同》约定的其他义务。

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